调查问卷设计的程序及注意问题
静恩英
广东海洋大学新闻与传播学系
摘要：调查能否取得成功，关键是看调查问卷的质量。因此，调查问卷设计必须严格遵守设计原则和程序，才能保证问卷具有较高的信度和效度。
关键词：调查；问卷设计；程序；注意问题
参考文献引用格式：[1]静恩英.调查问卷设计的程序及注意问题[J].湖北民族学院学报(哲学社会科学版),2009,27(06):99-102.
调查是收集数据的有利工具，因此得到了广泛应用，然而实际工作中，许多人对调查的程序比较模糊，在问卷设计中不能严格遵循设计程序，致使问卷出现许多问题，问卷的信度和效度也因此得不到保证。下面根据实际工作经验，对问卷设计的程序以及问卷设计中存在的问题进行分析。
一、问卷的类型与结构
问卷是“为了调查和统计而使用的一种问题表格”[1]，是向被调查者搜集资料的一种测量工具，其中列有详细的问题和备选答案。问卷是调查的关键环节，其信度和效度会直接影响到调查结果的准确性和可靠性。而严格遵守问卷设计程序是保证问卷信度和效度的前提。
(一)问卷的类型
1.根据调查方式的不同，“问卷可分为派访员访问调查问卷、电话调查问卷、邮寄调查问卷、网上调查问卷和座谈会调查问卷等。”[2]派访员访问的问卷，是分派调查的访员所使用的问卷，一般由访员带至调查对象，并实施访问调查；电话调查问卷则是在电话调查中所使用的问卷；邮寄问卷是根据确定的样本，将调查问卷邮寄给调查对象；网上调查问卷则是将问卷发送到网上，由调查对象填写完毕后直接发回给调查者；座谈会调查问卷是将问卷发放给参加座谈的与会人员填写的问卷。2.根据填答的方式不同，调查问卷可划分为自填式问卷和代填式问卷两类。自填式问卷是由调查对象自己填答的问卷，而代填式问卷则是由调查员来填答的问卷。3.根据回答问题的方式可分为开放式问卷和封闭式问卷。封闭式问卷是指将问题内容和备选答案做了精心设计，调查对象只需按规定进行选择，没有自由发挥的余地；开放式问卷则允许调查对象根据所提问题自由回答。一般调查中使用的问卷往往既有开放式问题又有封闭式问题。另外，还有人根据调查者对问卷的控制程度不同，将问卷分为结构型问卷和非结构型问卷[3]，等等。
(二)问卷的结构
1.标题。通常标题中包含有调查对象和调查内容，并带有“调查问卷”字样。例如《广州市大学生互联网使用情况的调查问卷》。2.前言。问卷的前言部分通常包括问候语、填表说明和检查督导项目三个部分。问候语，也称寒暄函，是在接触调查对象时，调查者向对方表示问候，以争取调查对象的合作并引起调查对象重视的话。内容主要包括：介绍调查目的、调查者身份、保密措施、奖励措施、表示感谢等。调查员在说问候语时，态度要亲切、诚恳，防止拖沓冗长、意思表达隐晦不清。填表说明，向调查对象介绍填表说明的目的是指导并规范调查对象回答问卷。填表说明部分一般置于问卷开始，亦可放在相关题目之前。一般在开头有一个总的说明，如果个别题目有具体要求，可在题目前进一步说明。填表说明表达要详细、清楚、准确。检查督导项目主要包括：问卷编号、调查起止时间、访员、督导员、审查员签字栏和审查结果栏。检查督导项目的设置主要用以识别问卷、访员，检查监督访员的工作，防止舞弊行为，也为了便于在数据录入和整理时检查、校对和更正错误。问卷编号以及调查起止时间栏可置于问卷开头，亦可置于问卷末尾。3.正文。问卷正文是问卷的主体，主要包括两个部分。一是调查的主体项目，即为了收集有关调查对象的行为、态度等方面数据所设计的问题及备选答案。这部分是问卷最重要的内容，也是问卷设计的重点所在；二是关于调查对象的背景资料，如年龄、性别、职业、文化程度、职业、收入等资料。这一部分资料由于涉及比较敏感的个人信息，所以调查收集的难度较大，通常放在问卷正文最后，结尾之前。4.结尾。在结束所有数据收集之后，置于问卷最后一部分的内容，即向调查对象表示感谢的简短表述。
二、问卷设计的程序
问卷设计应该遵循一定的程序，这样才能最大限度地保证问卷的科学性。在实际操作中，问卷设计的程序最容易被忽略，这也是导致一些问卷不合理，缺乏较高信度和效度的原因之一。结合实际经验，将问卷设计程序分为以下几个步骤。
(一)根据调查课题，细化概念并确定测量指标
编制问卷前，要清楚调查的目的是什么，调查对象是谁，调查要收集哪些信息等等，这实际是一个将概念指标化的过程，也就是界定调查课题中的概念，使之进一步明确，为问卷设计奠定基础。这是问卷设计最重要的一步，但通常也是最容易被忽视的步骤。细化的过程就是将要测量的主要概念具体化为可以度量的指标，并对与测量有关的概念进行明确说明。比如对于《广州市市民市政服务满意度调查》这个题目，首先要明确调查目的和调查内容，也就是我们为什么要调查，要调查什么，要收集哪些信息。在这个例子中，调查目的是要了解广州市的市民对市政服务的满意度，也就是要收集市民对市政服务满意度的信息。那么我们首先要清楚什么是满意度，满意度包含哪些指标。通过文献检索可以得到满意度的概念以及测量满意度的各级指标(如表1)。得到了指标后，通常根据最后一级指标来编制问卷。比如在本例中，“满意度指标”被划分为七个维度的二级指标，在问卷设计中就要从七个维度设计问卷测量“满意度”这个指标。“满意度指标”中的第一个二级指标是“顾客期望”，这个指标又分为三个维度的三级指标：“对产品或服务的总体期望”，“对产品或服务质量满足顾客需求程度的期望”，“对产品或服务质量稳定性的期望”。那么“顾客期望”这个指标就可以从这三个维度来设计问题，这时，问卷设计就具体到问题的设计了。当然，如果最后一级指标中仍有概念需要明确，那就需要进一步细化，直至能清楚知道要调查什么、通过哪些问题的设定可测量这些概念时为止。这个细化过程是设计问卷最基础的工作，也是最容易出现问题的一个步骤。
表1 满意度指标体系
同样的方法，我们还需要明确调查对象，也就是要调查谁。在这个例子中，是广州市的市民。但仅以“市民”这个概念来界定调查对象还是比较模糊，不够具体，还要进一步明确：市民的定义、居住期限限制、居住地限制、年龄范围限制、性别、学历、收入等等情况。只有明确了调查对象，在问卷设计中才能准确地确定措词，确定问题的形式和内容。此外，还要对“市政服务”等概念进行细化，这里不再细说。经过这一步骤后，就基本明确了调查目的和调查内容。细化概念的过程中，要注意反复分析调查课题，直到所有相关概念都明确界定清楚后才能开始设计问卷。
(二)列出需要收集的信息，明确哪些信息可以通过问卷获得
并非所有数据都可以通过调查问卷获得，因此在设计问卷时，首先要列出需要收集的信息，明确哪些信息可以通过问卷收集，不能通过问卷收集的信息要通过什么方式来获取等问题，这样做有助于提前做好规划安排，提高调查的效率。一般而言，一些事实性的信息可以直接通过问卷获取，而一些反映被调查者心理的信息很难通过问卷准确获取，这时可以配合访谈等方法进行资料收集。
例如我们在对沿海渔民进行调查时，设置了问题以了解转产政策实施后渔民生活水平是否有所提高，收集的信息显示一些渔民的生活水平不升反降，分析发现事实并非如此，而是渔民在涉及个人及家族收入问题时有所隐瞒。这时要收集这方面的信息，最好通过其他方式方法。
(三)明确调查的限制条件
也就是要明确这次调查是采用什么方式，投入多少人力、财力，有无不利于调查实施的因素等等。明确调查方式方法，有利于合理安排调度人员，提高信息收集的效率。比如在对沿海渔民进行调查时，既需要问卷调查又需要访谈，那么就可以根据人员的特长进行分工，两项调查同时进行；同样，调查前应根据资金多少确定参与数据收集的人员数量、礼品价格与数量、调查时长、住宿以及餐饮等方面的安排；在不同地区以及对不同人群进行调查时，会受到各种各样因素的影响，这也需要在调查前进行评估，并寻求解决办法。影响调查实施的因素主要有传统民俗、村规、宗教信仰、气候、社会系统结构等，这些在调查实施前都要做到心中有数，并有所准备。
(四)设计问卷中的问题
在以上工作完成后，就可以根据问卷类型与调查方法的要求，开始设计问卷中的问题了。不同的问卷类型与调查方式对问卷中问题的内容与形式有不同的要求，但总体而言，均应遵循以下设计程序。
1.确定问卷中问题的内容。确定问卷中问题内容是在细化概念的基础上进行的，也就是在明确了各种概念之后，根据最后一级指标来设计问题，即“问什么”。设计问题时除了要围绕测量指标进行设计外，还要考虑多种因素，比如调查目的、调查对象特征、调查时间、调查地域以及调查形式等等。有些问题内容不适于在问卷中出现，就要考虑用其他方法来获取。
2.确定问题的形式。问卷问题的形式主要有三种类型，即开放式问题、封闭式问题以及二者相结合的形式。开放式问题不提供选择答案，由被调查者根据自己的理解来回答问题；封闭式问题则要求被调查者只能从提供的备选答案中选择，不能自由发挥；还有一类问题是被调查者既可以选择，也可以在选择肢提供的答案之外自由回答。确定问题的形式，首先要清楚各类提问方式的优缺点，只有在此基础上才能根据问题的内容确定问题的形式以及回答的形式；其次，必须考虑被调查者的特点，要根据被调查者的特点来确定问题的形式，这样才能收集到更好的数据信息。比如在对沿海渔民进行现场调查时，我们发现封闭式问题往往让渔民心理紧张，不利于信息的收集，而与他们“漫无目的”地谈心，反而能收集到多层次的信息。因此，在确定问题形式时，必须考虑被调查者的特点；第三，确定问题的形式，还要考虑问题的内容，要根据内容来确定形式；最后，确定问题形式要力求问卷简洁清楚，利于数据录入和统计分析。应当注意的是，确定问题的形式还包括确定有无回答的选择肢、回答选择肢的种类(尺度)、回答项数和回答的形式等。
3.确定问题的表述。调查问卷问题表述，特别是自填式问卷的表述，在设计时尤为重要，因为问题表述直接影响到调查对象的理解，进而影响信息获取的质量。因此，在确定问题表述时，一定要考虑调查对象的文化水平、职业、年龄等特征。确定问题表述主要有以下几个方面的要求：(1)表述必须准确、清楚，避免表述隐晦，避免多义和歧义；(2)问题表述尽量做到通俗易懂，少用或不用专业词汇；(3)问题表述应避免使用假设，以让调查对象假想的方式收集的数据往往不准确；(4)注意问题表述不要与被调查地区和被调查者所在社会系统的传统风俗习惯发生冲突，等等。
4.确定问题的顺序。确定问题顺序总的原则是：(1)按问题所能提供的信息及被调查者能感觉到的逻辑性排列问题；(2)从熟悉到生疏、从易到难、从浅至深、由表及里，层层深入；(3)复杂、敏感、容易引起被调查者反感和厌烦的问题放在最后；(4)问卷结构要清晰，宜采用模块化设计。具体到确定一份问卷的问题顺序，首先要注意将过滤问题安排在最前面。这样可以及早将非调查对象排除在外，节约时间和财力物力，提高调查效率；其次，关于调查对象个人资料的题目宜放在问卷的最后。如果将调查对象的个人资料放在问卷开始，很容易因为调查对象不愿回答而影响问卷主体部分的顺利完成。
(五)确定问卷的版面
问卷的版面安排容易被忽视，在实践中，调查常常也会因问卷版式安排不合理而受到影响。问卷版式安排的常见问题有：1.版面要清晰，问题之间、问题与答案之间、开放式问题的回答部分要留足空间。2.重要的部分要加以强调(通过调整字体、字号等方式)。3.话题的转换要加以强调。为了使话题转换一目了然，最好使用标记标明，比如下划线、黑体等。4.问题与选择肢放在同一页。5.纸张和印刷要保证精良。
(六)试调、测试修改与最后定稿
1.初稿要经过多次检查，确认无误。问卷设计好后，要进行检查，主要从问题表述、问题排序、选择肢是否全面，以及其他细部差错，如错别字、语病等方面进行检查。检查时，最好由问卷设计人员以外的人检查。初步检查合格后，可以进行试调查。2.试调查后，根据试调查中出现的问题，再进行修改。根据情况计算问卷的信度和效度。试调查时，要选择那些与样本特征相近的调查对象进行调查，同时尽可能不要对样本产生影响。经过试调查，进一步发现问卷中存在的问题，修改后就可以定稿。当然，为了保证问卷的质量，在试调查后，最好对问卷的信度和效度进行分析。只有问卷具有较高的信度和效度时，才能收集到合格的调查数据。3.最后定稿。根据试调结果对问卷进行修改后，就可以定稿，安排印刷和实施调查了。
三、问卷设计注意的问题
(一)严格遵循问卷设计的程序
许多人认为，只要把问卷设计好了，是否依循问卷设计的程序并不重要。事实证明，问卷设计过程中，如果不按照一定的程序，往往无从下手，即使勉强设计出了问卷，也会出现许多问题，导致收集不到全面的合格的数据。因此，设计问卷时应严格按照问卷设计的程序进行。
(二)问题设计避免主观想象
在设计问题时，许多人想当然地认为，只要按照自己的想法设计就行了，没有必要按着问卷设计的程序步骤进行，更没有必要把概念细化为指标。只凭主观想象来设计问题，通常会出现问题表述不清，选择肢涵盖不全面、相互交叉，问题覆盖范围不全，语言表述不准确等问题，最终导致无法收集到有效的数据。
(三)指标确定要有依据
在概念化的过程中，指标的确定同样不能只凭经验或想象，要有依据。比如要测量某一人群的消费意愿，那么在细化“消费意愿”这个概念的过程中，要找到比较权威或有说服力的细化指标，这样才能进行准确的问卷设计。在实际工作中，如果确实找不到已成形的权威的指标细化原则，可以从概念的表述入手进行分析，进而确定指标。
(四)根据测量指标划分子问卷
一般而言，一份问卷常常会根据测量指标划分为不同的子问卷，以利于调查者收集数据和最后的统计和分析。子问卷通常并不是以独立的问卷形式存在，而是以某种方式在问卷中标明。有时出于某种考虑，调查对象所接触到的问卷也不会明确标注子问卷。
结语
调查成功的关键是调查问卷的质量，也就是调查问卷要有较高的信度和效度。而要保证问卷具有较高的信度和效度，遵循问卷设计的程序设计问卷是必要前提。此外，要保证调查收集到满意的信息或数据，还应注意调查实施时要严格按着调查方案的安排进行，访问过程中严格遵守访问纪律和要求，统计分析采用科学合理的方法等等。总之，调查是一个系统，只有其中各个环节的质量都得到了保证，调查才能最终取得成功。
本文来源： 湖北民族学院学报(哲学社会科学版),2009,27(06):99-102.
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