三问三答 | 关于科技成果转化的常见疑问

三问三答 | 关于科技成果转化的常见疑问

科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。那以下关于科技成果转化的常见疑问，你都知道吗？

01、什么是职务科技成果?其管理机制是怎样的?

对于国家设立的研究开发机构和高等学校，其科研人员开展科技成果转化，首先应深入理解和掌握“职务科技成果”的基本概念，按照知识产权管理的相关规定，依法开展科技成果转化。《中华人民共和国促进科技成果转化法》第二条规定：“职务科技成果，是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果”。

职务科技成果的使用权、转让权属于单位而非个人，也就是说成果的经济权利、财产权利属于单位，单位可以就该项职务技术成果订立技术合同。如《中华人民共和国专利法》第六条规定：“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人”。

虽然职务科技成果的经济权利、财产权利属于单位，但根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》第四十五条，对于国家设立的高等学校、科研院所，职务科技成果转让、许可、作价入股后，应将单位所取得净收入或股份的不低于50%奖励给完成人，因此实际上已经充分保障了职务科技成果完成人的收益。

同时，职务科技成果的署名权、荣誉权等人身权利属于完成该项技术成果的个人。例如：张三系某大学教授，作为项目负责人，承担了国家自然科学基金项目，项目承担单位为大学。该项目研究所形成的科技成果为职务科技成果，如申请专利保护，专利权人为大学，发明人(署名权)为张三及团队相关完成人员。

02、为何说科研人员要进一步提高知识产权保护意识?

科技成果转化与知识产权保护具有紧密联系，高质量的知识产权保护是促进科技成果转化的一项基础性工作，也是关系到所在单位和每一位科研人员切身利益的大事。特别是对于具有明显推广应用价值和市场前景的科技成果，及时申请专利等知识产权保护，能有效阻止成果被他人或相关主体抄袭剽窃，保障和维护自身合法权益。同时，随着全社会知识产权保护意识的普遍提高，企业等市场主体对于拟实施产业化的核心技术是否具有自主知识产权也更加重视。科研人员对重要科技成果及时申请知识产权保护，也能为与企业合作开展科技成果转化提高可能性。可以说，随着知识产权制度体系的逐步完善，如果缺乏科学的知识产权保护策略，对科技成果成功实施转化和产业化的可能性越来越低。

然而，由于我国知识产权保护工作起步较晚，全社会对于知识产权的了解不够深入，特别是广大科研人员知识产权保护意识仍有待进一步加强。例如，在科研中取得重要的发明创造时，有的科研人员并没有申请专利保护的意识，而是更加热衷于发表论文，从而丧失了保护发明的机会,进而也失去了通过知识产权转让、许可、作价入股等方式获得成果转化收益的潜在机遇;有的科研人员虽然有申请专利保护的意识，但是对知识产权布局的重视不足，甚至为了专利而专利，所申请的专利质量不高，无法形成对重要科技成果的有效保护;有的科研人员在与企业开展合作的时候，对所签订技术合同的知识产权条款不关注不重视，导致埋下后续知识产权纠纷隐患。

值得一提的是，专利本身是通过公开换取保护。因此，并非所有的技术都适合通过专利方式进行保护，如对于一些技术诀窍，一旦通过申请专利面向社会公开，一方面容易被不法主体擅自实施，另一方面也存在被竞争对手触类旁通地进行吸收、转化、改进的风险。

03、以科研人员个人或其它法人主体申请知识产权，就不属于职务科技成果了吗?

王某是某重点高校的在职教师、科研骨干，他同时以个人名义在校外创办一家企业，对其在高校研发的科技成果实施转化和产业化。在此过程中，王某及其企业未履行知识产权等相关管理手续。王某拍着胸脯表示：“我从未侵犯单位知识产权，虽然成果是在学校研发的，但凡是涉及申报知识产权保护，我都是以我自己公司的名义申报的，公司是专利的专利权人，跟学校没有什么关系。”

事实并非如此。一项科技成果是否属于职务科技成果，是由取得该项科技成果的来源所决定的。凡是通过执行单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果，就属于职务科技成果。对于职务科技成果，科研人员如擅自以个人名义，或以关联企业等主体申报知识产权保护的行为，属于侵犯单位合法权益的违法行为，即使非法获得了专利授权，也不能更改职务科技成果的法律事实。毫无疑问，王某侵犯学校合法权益，应承担相应法律责任。

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