企业复杂核心技术的后发追赶及动力机制
———基于华为无线网络技术的纵向案例研究
摘 要
基于技术组合创新理论,通过对华为无线网络技术后发追赶纵向案例的研究,建立复杂核心技术创新的五阶段模型,从复杂性和核心性两个方面建构复杂核心技术,分析复杂核心技术创新及后发追赶的主要困境与动力机制。研究发现,根据技术创新范围、规模、复杂性与核心性形成过程,复杂核心技术创新过程分为产品原型、市场准入、边缘市场、核心技术及核心市场5个阶段;复杂核心技术的高市场转换成本导致后发者面临巨大困境以及先发者存在路径依赖,后发追赶需要长期大规模的研发投入,分别解决技术复杂性和核心性;技术复杂性和核心性均来源于技术组合创新以及市场需求,技术复杂性为核心性提供整体优势和经济动力,技术核心性进一步增强技术复杂性,形成技术的多层次网络结构与整体优势。研究结论完善了复杂核心技术创新的后发追赶理论,对后发企业实现关键核心技术突破具有重要的实践意义。
关键词
复杂核心技术;创新阶段;后发追赶;动力机制;华为研发;
作者简介
张毅
北京邮电大学经济管理学院博士研究生
闫强
北京邮电大学经济管理学院教授、博士生导师
一
引言
随着高铁、汽车自动变速箱、高端芯片设计、北斗导航、载人航天等系列关键核心技术取得重大突破和进步,中国的产业升级和技术创新逐步进入“高原地带”,不同产业的关键技术更加复杂且相互依赖,先进半导体制造、高精度机床、高新材料等技术投入仍然落后于世界发达国家,严重制约我国经济安全和可持续发展,因此如何实现复杂核心技术的后发追赶成为我国当前亟待解决的问题。相互依赖的关键核心技术构成复杂的技术及产品网络,后发企业实现技术追赶需要突破整个技术网络,进行长期大规模的研发投入。同时,复杂核心技术即使取得突破,仍然面临巨大的市场困难,由于长期无法进入主流市场,后发企业还面临巨额亏损或处于微利状态,易陷入人才流失和组织萎缩等严重困境,与先发者的技术差距再度拉大,最后被迫放弃追赶或被锁定在边缘位置。因此,如何破除后发企业面临的多重困境成为实现复杂核心技术突破以及后发追赶的关键问题。
目前关于复杂核心技术的研究主要从技术复杂性和核心性两个方面展开,分别研究技术网络规模、结构复杂性、技术节点的重要性以及创新成本,有效解释了技术深度、广度以及其理论、性能、可靠性等特性,但对复杂性、核心性及其耦合关系缺少研究,很难解释大规模核心技术突破和后发追赶现象。因此,本文着重关注大规模关键技术的复杂性及核心性,即复杂核心技术的复杂性与核心性形成机制及内在关系。对于复杂核心技术的突破和后发追赶,已有研究主要从市场和制度、产业集群创新、产学研协同创新、创新生态等视角解释大规模核心技术创新的动力机制,仍然缺少针对复杂核心技术市场与技术创新动力之间相互作用的研究,同时,将技术视作“黑箱”处理,缺乏对技术复杂性和核心性的深入分析。基于此,本文将通过企业复杂核心技术后发追赶案例的分析,进一步从企业层面完善复杂核心技术创新市场及技术动力机制研究,揭示由系列核心技术构成的复杂核心技术的内在关系,丰富和界定复杂核心技术创新内涵。
基于我国经济发展面临的迫切现实问题以及复杂核心技术研究的理论缺口,本文重点关注3个问题:第一,复杂核心技术复杂性与核心性形成机制及相互关系;第二,复杂核心技术的市场转换成本与技术复杂性、技术核心性的关系;第三,复杂核心技术后发追赶的主要困境及动力机制。本研究基于技术组合创新的理论视角,通过对华为无线网络技术后发追赶纵向案例的分析,构建复杂核心技术后发追赶的关键构念,探究技术复杂性、核心性及其来源,建立复杂核心技术创新的多阶段模型,并进一步提出复杂核心技术后发追赶不同阶段的主要困境以及动力机制,完善复杂核心技术创新和后发追赶理论,对中国企业实现复杂核心技术突破、后发追赶以及经济高质量发展都具有重要的实践意义。
二
结论与启示
一、主要结论
1.复杂核心技术的技术创新与后发追赶可以分为产品原型、市场准入、边缘市场、核心技术和核心市场5个阶段,产品原型阶段主要实现复杂核心技术的理论模型及基本功能,技术的复杂性和核心性分别在市场准入与核心技术阶段实现,后发企业通过进入边缘市场实现技术的持续创新,并在边缘市场的不断扩大中实现盈利,创新规模随创新阶段指数增长。
2.由于复杂核心技术的市场转换成本较高,市场进入和边缘市场阶段的长期大规模研发投入成为企业面临的最大困难。后发追赶中采用整体创新策略,通过大规模研发投入同时解决技术复杂性和核心性;通过整体优势和补偿市场转换成本快速进入边缘市场通过高于先发者的研发规模和市场规模提高创新速度;并实现技术积累,从而获得技术核心性突破;通过存量产品与业务的市场利润和出售收入支撑边缘市场阶段的大规模研发投入。
3.由技术模块、技术平台、产品网络、技术标准的多层次网络结构形成无线通信技术的结构复杂性与整体优势,技术模块和技术平台的扩散及复用提高了技术创新效率和核心性,技术标准和产品网络构成下游市场的高转换成本与先发者竞争优势;复杂核心技术的整体优势与大规模创新增强了技术核心性以及市场竞争力。同时,技术的核心性通过技术平台及模块快速提高整体技术水平。
二、理论贡献与实践意义
1.基于技术组合创新理论,通过技术演化过程分析,提出复杂核心技术的五阶段创新模型,解释了复杂核心技术创新及后发追赶场景下大规模投入、高市场转换成本以及超长盈利周期等现象的成因及动力机制。
2.分析复杂核心技术不同阶段市场对技术复杂性和核心性的影响机制,后发企业追赶的主要困境以及规模创新的技术与市场动力,完善了复杂核心技术后发追赶的动力机制。
3.分析技术组合创新规模指数增长与复杂核心技术多层次网络结构的内在机制,并从复杂核心技术创新的5个阶段分析技术复杂性、核心性与市场转换成本间的相互关系及演化,深化和拓展在复杂核心技术情境下的技术组合创新理论。研究结论对于我国实现高水平技术创新以及经济全面升级转型具有显著的实践意义。
三、政策建议与管理启示
基于本文研究结论,提出以下政策建议及管理启示:第一,从复杂核心技术的创新过程看,后发企业突破产品原型后需要扩大研发规模,快速进入边缘市场进行技术积累,避免长期被锁定在市场准入和边缘市场阶段。第二,从复杂核心技术的动力机制看,后发企业需要持续提高研发强度,扩大研发规模,提高技术积累速度,同时,以市场需求导向进行技术突破,逐步扩大市场份额,为技术演进提供充足动力;通过整体技术优势弥补复杂核心技术的不足,并为复杂核心技术提供持续的研发资本。另外,为复杂核心技术领域的后发企业提供长期资本支持和税收减免政策,促进产业链主导企业进行规模和范围扩张,提高复杂核心技术创新的协同效率和整体优势。第三,从技术的复杂性和核心性看,提高复杂核心技术的标准化治理水平,实现技术复杂性分解,降低后发企业的市场转换成本。后发企业需要根据产业链上下游构造产品和技术的多层次结构与整体优势,为长期高强度研发投入积累资本,同时,采取重点投入逐步提高技术核心性。
四、研究不足及展望
本研究主要基于无线通信领域的案例分析,研究结论的适用性还需要通过其它领域案例进一步验证。同时,需要对复杂核心技术后发追赶的主要命题及动力模型进行定量检验和仿真分析,并根据实证检验及仿真分析结果进一步完善复杂核心技术后发追赶理论。
来源期刊：《科技进步与对策》
转自：“CNKI社科学术邦”微信公众号
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