研究分享 | 机会均等与共同富裕——基于居民收入机会不平等及其变化趋势的探讨

以下文章来源于经济科学杂志 ，作者杨修娜 等

来源：经济科学杂志

在迈向共同富裕的进程中，我们应尽力削减机会不平等，尊重合理范围内的努力不平等，倡导机会的公平而不是绝对的无条件公平

机会均等与共同富裕

——基于居民收入机会不平等及其变化趋势的探讨

杨修娜¹    史新杰²    李  实³

1. 中国发展研究基金会

2. 浙江大学中国农村发展研究院

3. 浙江大学共享与发展研究院

“持续增进民生福祉，扎实推动共同富裕”是我国“十四五”时期经济社会发展的主要目标和重大任务。要实现共同富裕，居民收入的不断提高和收入分配的不断改善是重要路径之一。收入不平等受许多因素的影响，比如城乡间的差距、教育与财产不平等、政府的转移支付和税收政策等。本文从另一个视角——“机会不平等”来分析影响收入不平等的因素及其对实现共同富裕目标的重要意义。

经济学框架下机会不平等的研究始于Roemer(1998)。其基本观点是，影响收入不平等的因素可分为两类，一是个人通过努力、选择可以改变或掌控的因素，二是个人无法改变或掌控的外界环境因素或机会。对于第一类因素导致的收入不平等，个人是需要承担责任的；而对于第二类因素导致的收入不平等，个人是不应该承担责任的。这就带来一个问题：我们观察到的收入不平等，有多大程度源于“环境或机会”，又有多大程度源于“努力”？对该问题的回答，有非常深远的政策含义：如果有相当大程度的收入不平等源于“外界环境或机会不平等”，那么政府进行一定程度的政策干预就很必要，反之则反。

本文使用2002年、2013年、2018年共三个年份的中国居民收入调查（CHIP）数据，研究了2002—2018年我国居民收入机会不平等的变化趋势。与现有文献相比，本文主要有如下三点贡献。第一，本文关注的年份跨度比大部分现有文献更长且更新，涵盖了我国经济增速相对较快的时期（2002—2013年）以及增速相对较慢的时期（2013—2018年），这也是教育普及率相对较低和较高的两个时期，以及对人群空间流动的限制较大和限制逐渐放松的两个时期。第二，2002年、2013年、2018年这三年CHIP数据都有丰富的变量信息，使得本文可以在分析时纳入更多反映环境因素的关键变量。第三，本文不仅分析了全国的机会不平等，而且比较了出生时拥有农村和城镇户籍的居民分别面临的机会不平等程度有何差异。与此同时，还分析了随着年龄的增长每个出生组机会不平等程度的变化趋势，在每个时间点不同出生组面临的机会不平等差异以及该差异随时间变化的趋势。

研究发现，我国居民收入机会不平等程度的绝对水平在2002—2018年呈现下降趋势。从国际视角看，2018年我国居民收入的机会不平等程度处于中低水平，低于多数中等收入国家和低收入国家，但略微高于英国和美国，明显高于北欧国家。机会不平等的相对水平，即由机会不同导致的收入不平等占整体收入不平等的相对比重，2002年为31.7%，2018年下降为17.7%，与美国和英国类似。

通过分解不同因素对机会不平等程度的影响，以及比较不同子群体对应的机会不平等程度的变化趋势，本文发现近些年我国机会不平等程度的下降主要源于一些环境因素的变化，而不是源于子人群结构的变化。首先，地区（东、中、西）因素、出生时的户口类型是导致近些年我国居民收入机会不平等程度下降的主要因素，这与我国户籍制度改革以及逐渐放宽阻碍人口空间流动的政策有关。其次，属于个体特征的性别、年龄因素对收入机会不平等程度的贡献在逐渐升高。最后，就父母的特征而言，父母职业对收入的机会不平等的贡献略有下降，而父母教育水平的贡献始终保持高位且有上升势头。这意味着，在导致机会不平等的因素中，代际的教育传递起着重要作用。Golley和Kong（2018）在研究教育不平等中的机会不平等时，也有类似发现。

从环境因素影响机会不平等的两种效应看，以直接效应为主，即环境因素直接影响个体收入。然而，随着时间的推移，直接效应在逐渐下降，间接效应（环境通过影响努力进而影响收入）在逐渐上升。2002年时环境因素通过影响努力可以缩小收入差距，而之后年份则是扩大收入差距。出生于不利环境的弱势群体越来越难突破不利环境的约束实现更高努力进而改变命运。

从城乡户籍分样本结果看，出生时具有农村户籍的居民不仅面临的机会不平等程度相对较高，而且在不同出生组内部存在的机会不平等程度也相对较高。通过对不同出生组和年龄组人群的分析发现，出生时环境因素导致的机会不平等具有累积效应，人们随着年龄的增长面临的机会不平等程度会逐渐加深。

因此，在迈向共同富裕的进程中，我们应尽力削减机会不平等，尊重合理范围内的努力不平等，倡导机会的公平而不是绝对的无条件公平。“共同富裕”的实现，既需要民众的努力奋斗还需要政府的矜贫救厄，仅依靠市场经济本身很难有效解决机会不平等问题。本文提出如下三点政策思路：第一，加强人力资本公共投资，促进教育资源均衡配置和人力资本投资均等化。第二，消除各种制度性障碍，为全体社会成员提供公平竞争的平台和享有平等机会的权利。第三，对出生于不利环境的弱势群体给予适当支持，为他们突破不利环境的约束实现更高努力创造条件。

论文原文请见：杨修娜,史新杰,李实.机会均等与共同富裕——基于居民收入机会不平等及其变化趋势的探讨[J].经济科学,2023,No.255(03):5-22.

转自：“经管学苑”微信公众号

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