研究分享 | 跨国专利授权策略：高版税是最优选择吗？

作者简介

金亮，江西财经大学工商管理学院副教授、博士，主要研究方向为数字经济、电子商务与全渠道运营；

郑本荣（通讯作者），华中农业大学经济管理学院副教授、博士，主要研究方向为在线销售、可持续供应链管理

研究缘起

本文是“跨国专利授权机制设计”的系列研究成果之一，为江西财经大学“企业创新与数字化转型研究”A类学科创新团队以及江西省知识产权保护软科学研究项目和江西省自然科学基金项目的阶段性研究成果。自2018年以来，研究团队持续关注专利授权及其竞合博弈相关问题，并在2019年第3期首次发表《专利授权合同设计与生产外包——基于企业社会责任的视角》一文，而本文正是专利授权合同设计问题的延伸与拓展。

近年来，随着经济全球化以及科学技术的发展，知识产权保护与跨国专利授权已成为我国及其他发展中国家的驱动力与基石。“创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新”，知识产权保护作为技术转移的一项重要制度安排，是关系我国扩大对外开放、优化营商环境以及建设更高水平开放型经济新体制的重要方面。而专利授权及其授权策略/协议又是知识产权转化为现实生产力的关键，知识产权所有权和使用权的转移已成为国际贸易的重要组成部分。2000年至2020年间，全球知识产权贸易额增长了近7倍，占全球服务贸易总额的比重增长至9.0%。我国知识产权贸易额增速远高于其他国家，是我国服务进出口贸易中增长最快的领域，已成为继美国、荷兰、日本、德国后的全球第五大知识产权贸易经济体。

从产业实践和已有文献来看，专利授权策略作为知识产权国际贸易以及知识产权转化为现实生产力的关键，主要存在三种形式：固定收费、特许权收费、双重收费。固定收费授权策略是指无论被授权方的产品产量高低，专利授权方仅向其收取一个固定的授权费；特许权收费授权策略是指专利授权方根据被授权方的产品产量来收取授权费，即产量越高，授权费也越高；双重收费授权策略是指专利授权方除了根据被授权方的产品产量来收取授权费外，还额外收取一个固定的授权费。在2019年第3期《专利授权合同设计与生产外包——基于企业社会责任的视角》一文中，我们首次论证了双重收费与固定收费形式授权合同的存在性，但并未揭示版税提成与一次性固定授权费之间的关系。

为此，在《专利授权合同设计与生产外包——基于企业社会责任的视角》的基础上，我们进一步构建跨国专利授权系统研究框架。针对跨国专利授权策略选择问题，以外国企业为专利授权方，本国企业为被授权方，基于外国企业与本国企业的博弈关系分析，从理论上来研究外国企业存在哪些专利授权策略以及外国企业应该如何进行选择，外国企业是否应该选择高版税提成的专利授权策略，不同专利授权策略会给本国企业决策、社会福利等造成什么影响，不对称信息会如何影响专利授权方与被授权方的最优决策、利润，以及外国企业与本国企业是否能够实现帕累托改进等问题。通过对跨国专利授权策略选择及其影响、帕累托改进等问题研究，所形成的模型、理论方法与运作策略对知识产权国际贸易实践具有指导意义，可为跨国专利授权提供理论指导并提升跨国专利授权效率。

国内外研究基本情况

迄今为止，有关专利授权的问题已得到较多学者的关注，主要包括专利授权策略选择及其影响、跨国专利授权策略等两个方面。首先，在有关专利授权策略选择及其影响的研究方面，Crama等（2017）、Fang等（2017）、叶光亮和何亚丽（2018）、叶光亮等（2019）、Hong等（2021）结合不同因素研究了专利授权方对固定收费、特许权收费、双重收费等形式授权策略的选择及其影响问题，Wang等（2018）、金亮等（2019）、金亮（2022）、Adbi等（2022）研究了专利授权的价值，其中仅叶光亮等（2019）、Wang等（2018）、金亮等（2019）、金亮（2022）考虑了不对称信息因素，但考虑的信息类型与本文不同；其次，有关跨国专利授权的研究尚不多见，Saggi（1999）、Amy和Glass（2002）、黄金树等（2005）、Yasar和Paul（2007）研究的是外国企业是否应该向本国企业进行专利授权的问题，仅徐璐和叶光亮（2018）、叶光亮等（2020）研究的是跨国专利授权策略选择问题，但二者除了与本文考虑的专利授权策略形式不同外，也未考虑跨国专利授权合作中的消费者偏好信息不对称以及外国企业的非生产性属性。此外，上述涉及专利授权策略选择的研究均事先假定专利授权策略的形式，通过比较分析来考察不同形式专利授权策略的选择条件。

与上述研究不同，本文事先不限定专利授权策略的形式，从理论上来论证和研究不同跨国专利授权策略形式的存在性及其选择条件，分析不同形式跨国专利授权策略的影响，并通过现实案例给予验证。在此基础上，根据跨国专利授权合作中的矛盾与冲突，本文还进一步考察了帕累托改进问题，即考察外国企业与本国企业通过协商来调整专利授权策略，以实现在不使外国企业或者本国企业获利减少的前提下，二者至少有一方能够获得更多利润。最后，有关技术开放的文献结合不同影响因素，研究了创新企业技术开放策略选择及其对企业/供应链产量、定价等决策的影响，与本文的研究问题、考虑的影响因素等均不同。

研究发现

未来，随着对外开放水平的不断提升，知识产权国际合作势必会进一步深化，如何推动构建平衡有效的跨国专利授权合作机制至关重要，这不仅是促进我国知识产权的贸易出口以及技术水平提高的关键，而且还是强化科技创新引领和推动经济社会高质量发展的重要支撑。本研究通过构建跨国专利授权的不完全信息博弈，探讨了不对称信息下跨国最优专利授权策略选择及其影响、帕累托改进等问题。研究结论可总结为以下几个方面：首先，面对不对称的本国市场信息，外国企业策略性地选择包含两种形式的三种跨国专利授权策略，即包含固定收费和双重收费形式的低版税、固定版税以及高版税授权策略，该结论从理论上证明了已有相关研究中固定收费、双重收费等形式专利授权策略的存在性；其次，外国企业选择的专利授权策略可能会损害本国企业利益，这验证了外国企业与本国企业利益分配不平等的现实情况，并解释了专利侵权纠纷可能发生的原因；最后，针对外国企业与本国企业在跨国专利授权合作过程中的利益冲突，提出了基于收益共享的帕累托改进策略，使得二者在低版税或者高版税授权策略下避免发生专利侵权纠纷，实现帕累托改进。

研究贡献

相对于已有研究，本文的主要创新和贡献体现在以下方面：第一，在有关高新技术产业实践中，除了生产性企业间的专利授权，非生产性企业与生产性企业间的专利授权也普遍存在，尤其是在跨国专利授权实践中，如ARM公司、高通公司与众多手机厂商之间的专利授权合作，故本文考虑外国企业为非生产性企业，即以非生产性外国企业和生产性本国企业为研究对象；并且，目前有关跨国专利授权方面的研究虽然也有涉及不对称信息因素，但跨国企业在消费者行为信息方面的获取能力及差异却广泛存在，故本文考虑外国企业与本国企业关于本国消费者偏好信息不对称，研究不对称信息下的跨国最优专利授权策略选择及其影响问题，这有助于解决更多现实问题并得到新的启示。第二，已有相关文献大多研究既定形式专利授权策略下的专利授权问题，即事先假定专利授权策略为固定收费、特许权收费、双重收费等形式，选取其中两种或三种形式的专利授权策略进行比较分析，而本文不限制专利授权策略的形式，从理论上来求解和论证不同形式专利授权策略的存在性及其选择条件；在此基础上，进一步从竞合视角来探讨外国企业与本国企业可能实现帕累托改进的条件，这不仅能得到更多新的启示，而且还有助于提升跨国专利授权合作的协同运营效率。第三，通过理论研究论证了固定收费、双重收费等形式专利授权策略的存在性，得到了外国企业选择不同形式专利授权策略的条件；并且，区别于已有文献中版税提成和一次性授权费均为固定值，本文研究发现外国企业可自由组合版税提成和一次性授权费，实现包括低版税、固定版税、高版税等在内的多种跨国专利授权策略，还得到了在低版税授权策略和高版税授权策略下实现帕累托改进的条件，这有助于提高研究结论的可靠性、普适性以及实用性，为推动构建平衡有效的跨国专利授权合作机制提供了理论依据和参考。

原文引用

金亮,郑本容.跨国专利授权策略：高版税是最优选择吗？[J].南开管理,2023,26(3).

转自：“南开管理评论”微信公众号

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