摘要：传统出版审稿/发表周期长，而预印本便于快速发表、学术交流，且日益规范/可靠。本文对预印本进行简要介绍，分析其优/劣势；总结引用预印本的要点；列举较为普遍的预印本平台。全面了解预印本，为成果发布进行有效决策。
关键词：预印本，学术，论文
1. 引言
于1991年，Los Alamos National Lab的物理学家创建了第一个电子预印本文献库arXiv，涉及物理、数学、非线性科学、计算机科学等领域。预印本逐步发展，并扩展至其他领域。基于现代科学技术的发展与应用以及开放科学/开放获取的学术环境，预印本平台迎来重要的发展契机，并在塑造未来的学术出版中发挥作用。不同领域的预印本平台逐步建立（见第3节），截至2020年5月，全球预印本平台数量达55个[1]。
预印本平台不仅促进了科学知识及时传播、开放共享，加快了知识交流与再生产的效率，也已经在特定的学科领域建立了学术话语权，进而使正式和非正式学术交流之间的边界日益模糊[2-4]。因此，有必要对预印本进行全面了解，为进行有效出版决策提供依据。本文从四个方面进行介绍：预印本简介及著作权、优势及劣势、作为参考文献时的注意事项、预印本平台汇总等。
2. 预印本介绍
预印本是一份研究论文的完整手稿，在提交至期刊出版前，将研究成果进行公开/分享，并展开讨论。预印本无需排版或拘泥于格式（文本内做到格式统一是前提）。将手稿上传至预印本服务器后，一般会给预印本分配数字对象标识符（Digital Object Identifier, DOI），便于其他出版物对其进行引用。它可能包含新的研究结果或数据。一般需在期刊录用之前提交。越来越多的期刊也逐步开始接受预印本交流或投稿。在正式投稿前，将未经同行评议的手稿提交到预印本平台，可快速发表的科研成果，有助于在研究领域内占据主动，规避首发权争议。
预印本的可版权性内容主要包括预印本论文整体和预印本中可单独构成作品的原创图、表、摘要等论文片段。与传统的科技期刊论文不同，预印本论文在预印本平台上发表时并没有经历同行评议程序，缺乏同行专家对论文学术价值的评价结果，但这并不影响预印本论文构成作品并受著作权的保护。因此，在没有相反证据的情况下，可以推定预印本论文具有独创性，构成作品并受著作权保护 [4]。
若提交的稿件已在预印本平台发布，则无论是在提交稿件之前还是在同行评议过程中提交预印平台，作者均应告知期刊，并提供预印平台的链接。在稿件正文或引言中指出该稿件已有预印本以及审稿人如何获得预印本。此外，作者（而非期刊编辑）应负责确认预印本可修改，以指示读者阅读后续版本，包括正式发表的论文。作者不应在预印平台发布已发表的论文，也不应发布在同行评议过程中基于期刊反馈作出修订的非最终版本。
3. 预印本优/劣势
3.1 优势
预印本平台的作用与影响，体现在以下三个方面。
首发权
通过将研究结果发表为可引用的预印本，可坚定地宣称您所做的工作。针对某个特定成果的首发权的讨论，预印本中带有DOI的数据和结果，将成为学术记录的一个永久性的部分，可有效规避争议。对于密集型的研究领域，首发权更为值得关注，但大多数研究不会以这种方式抢先发布。
交流与反馈
在传统的出版体系中，提交至期刊的稿件，通过编辑初审后进行同行评议，一般会收到2~5位审稿人的审稿意见。但直到正式发布之后，才能为同行广泛可见并进行交流讨论。预印本的早期发布，以开放获取的方式向其他研究人员公开，积极促进交流，可能指出稿件中存在的问题及改进意见，甚至建议开展合作。
开放获取及引用
预印本并不是大多数作者研究论文的最终形式，但会尽可能链接到最终发表的文章（因预印本平台而异，需进行确认）。因此，预印本可用来为已发表的论文吸引更广泛的读者。
3.2 劣势
发布预印本可能会造成 ’一稿多投‘，导致期刊以内容已经发表的理由拒稿。但是，越来越多的期刊开始接受预印本，并允许引用预印本。期刊是否发表预印本完全取决于期刊政策，建议作者向预印本平台提交论文之前，首先查阅拟发表期刊的政策是否支持对于已发布的预印本，建议作者在投稿前披露已发表的预印本情况，并告知该预印本发布的许可协议。
未经同行评议，在发布预印本时，论文质量可能仍有待提升。但随着学术讨论的进行，作者基于收到的交流反馈，也将逐步提升与完善稿件质量。
4. 预印本引用 [5]
4.1 正文中引用预印本
若使用编号样式，则引用预印本同样需进行编号；若使用非编号样式，则需采用附加说明的形式。
在投稿或即将发表的论文中引用预印本时，应明确表明该参考文献是预印本。若预印本论文已随后发表于同行评议期刊，则作者应尽量引用已发表的论文，而非预印本论文。期刊应在参考文献列表的引文信息后加上“预印本”一词，并考虑在正文中注明被引用的文章是预印本。若预印平台发布了DOI，引文应包括该预印本链接及DOI。
作者应谨慎引用在预印平台发布但后期并未在同行评议期刊上发表的预印本论文，但关注的时间间隔会因文章主题及引用的具体原因而有所不同。
注意：尽管大多数期刊允许引用预印本作为参考文献，但有些期刊可能不允许。在定稿和提交稿件之前，一定要参考目标期刊网站上发布的作者指南，以了解期刊关于引用预印本的政策。
4.2 参考文献中列举预印本
参考文献中列举预印本时，应包括：
Author name(s) 作者姓名
Title 标题
Name of the preprint server 预印本服务器的名称
Object type (Preprint) 对象类型，即预印本
Date of most recent version posted 最新版本发布日期
Date accessed 访问日期
DOI 数字对象唯一标识符
5. 预印本平台
目前可用的预印本分享平台有（部分列举）arXiv, bioRxiv, ChemRxiv, SSRN, MedRxiv, F1000, Figshare, Peerage of Science, PeerJ PreprintsZenodo, Research square, Preprints, ChinaXiv, TechRxiv。
为了最大化潜在的优势并最小化潜在的危害，作者意将未经同行评议的工作在预印平台公开，应选择满足以下特征的预印本平台 [6]：
明确说明预印本是未经同行评议的工作；
要求作者披露利益关系；
要求作者注明资助来源；
有明确的流程指导预印本文档使用者就已发布预印本的问题通知存档管理员，为此，最好有公开评论的功能；
维护发布后撤回的预印本元数据，并发布撤回通知，告知预印本被撤回的时间和原因；
当预印本论文随后在同行评议期刊上发表时，具有让作者加以说明的机制。
6. 结论
通过对预印本进行全面了解，合理选择规范的预印本平台。
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