说到参考文献，想必大家对它并不陌生，无论是论文写作还是课程汇报，参考文献都经常出现在我们的学术生活里。参考文献在一定程度上反映了学位论文作者对相关学科背景知识的了解和学位论文水平，如何提高文献收集工作的质量和效率，使得学位论文具有较高的起点，是值得研究生关注的问题。恰当地撰写参考文献部分，更是能给我们的论文锦上添花。
所以，该如何收集、如何选择参考文献？有没有具体的方法论指导呢？
今天，思泽学术为大家整理总结了关于参考文献的十大原则和四大注意事项。
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一、收集参考文献的十大原则
The Ten Principles
01
载体：以特征选查
不同专业、形态的各种文献载体，它们在科技发展中因分工、细化而逐步形成了各自的个性特征。如图书的技术成熟性、系统性和内容的翔实性；情报（期刊、会议文献、专利文献等）在动态趋势方面的新颖性、前沿性和内容论点的专业集中性；档案的原始凭证权威性、专项内容的全面完整性等。因此，熟悉和了解不同载体的特征和个性，对于准确、快速地检索文献具有事半功倍的效果。
02
论著：从权威到一般
首选权威论著以了解学科的发展状况，具有科学准确和简捷高效的效果：但发展的动态可变性决定了权威只能是某一领域、方向或某一时段的相对权威，因此对权威敬重而不迷信，就会兼顾其他文献的收集。由此形成“以权威论著为核心，一般学术论著为辅助”的科学收集方式。
03
范围：由大到小、宽窄适度
适当放宽收集范围有利于纵览学科的全局，并可从相关部门资料中获得意外的方法或启迪；但也不宜过宽，因为学位论文的完成是有时限的。收集范围的放宽程度应视选题大小、性质而异，只要明确“放宽是手段，完成选题才是目的”，宽窄自会有度。
04
学科：纵横兼顾，侧重边缘交叉学科
收集文献时，既要重点了解学科的纵向发展，还要注意相关学科与本学科交融的可能。这样才能全面系统地获得既往学术成就，使选题站在高起点。收集文献纵横兼顾，常有触类旁通、诱发灵感的意外收获；学科的边缘和交叉部位，更是获得重要文献资料和学术成就的关键地带，应予特殊关注。
05
程度：由浅入深，以深为要
收集资料的过程，是研究生由浅入深、逐步领悟专业资料精髓和积累知识的过程。“浅”是因人而异的相对概念，主要指本人依靠现有知识所能认知理解的文献，是钥匙和基础；“深”是指由表及里的本质分析，是关键和目的。只有从“浅”处入手，才能不断丰富、积淀专业知识，逐渐开阔学科的视野；惟有通过“深”的对比和思考，才能领悟学科的发展。
06
时间：由近溯往，近远适度
近期文献代表学科最新水平，是收集的重点。由此溯往，可以俯视与选题相关学科的发展沿革和水平。在确定溯往的时段时，应依据学科发展速度和文献总量等情况，区别对待。如投入较少、发展较快的信息产业与投入较大、周期较长的设备制造业相比，前者溯往的时段就应相对缩短。
07
地域：区别情况，内外结合
“内外”是指学校、专业、国家等内外。通常要先内后外，有利于对文献优劣的准确判断。专业知识与外语应用均较娴熟或有导师直接指定选题时，也可用由前沿到过往的居高临下方式直接检索国际前沿文献，再按需逆向筛选内部文献。总之，检索一般与特殊文献虽起点序次不同，却都需要内外结合。
08
过程：按需反复，求真务实
文献收集过程有时会岀现局部反复。当收集工作完成，进入思考、分析乃至撰写论文初稿的阶段时，会发现已有文献仍有个别断档、不足的情况，需要去补充；另外，按照时间由近溯往原则收集到文献后，也偶尔会岀现对近期文献内容把握不准的情况，需要有针对性地按“程度由浅入深”去理解消化，再按“时间由近溯往”去领悟复核。当出现类似情况时，应以“提高论文质量”为主旨，填平补齐，力求收集完整。
09
取舍：选择适度，突出精华
取舍，是文献总量经收集到釆用，逐渐减少、更趋精练的手段。以计算机检索为例，取舍有三种方式：①对论文大标题、摘要或著作名称、作者等的速读取舍，通过增减关键词的前置词方法，初步确定检索范围；②在此范围内细读的初选取舍，以论文全文或著作的关键章节为阅读内容，剔除内容雷同空泛、论据不足的文献；③初选基础上的精选取舍。着重分析文献的重要程度，以确定采用与备用、主与次的地位和阅读顺序。对重要文献，应有选择地下载、打印，同时也要注意保留初选和备用的机读文献，它们既是一定时限内的重要专题材料，也是学位论文完成前有可能需要回读的内容。
10
总纲：系统定位，随记随检
按选题定向、收集过程和收集后期等顺序的不同情况区别对待。选题定向后，首先依据本人的认知水平将可能涉及的学科、部门及检索途径，列出初步的总体大纲和文献资料系统树(以下简称“纲、树”)，并依此去请教导师，进行“纲、树”的修改与初定；在文献收集过程中，随时记录和检查每份文献在“纲、树”中的定位，并按收集过程出现的相关学科扩展或收敛等情况，对“纲、树”进行适时修改；到了文献收集后期，应再将初选文献与“纲、树”的吻合状况进行比对。实践证明，这些做法可以预防纵向与横向文献的遗漏，以及一般与重点的量质失衡，有利于突出重点文献的地位，求得资料的系统、齐全、完整，减少文献收集工作中不必要的反复。
二、撰写参考文献的四个注意事项
The Four Tips
虽然撰写博士论文参考文献看似是一个无需花费太多时间的细枝末节，但它们对检验论文的严谨性与学术性十分重要，因为参考文献的好坏可以客观地给出界定。审稿人在审阅参考文献时，通常会看作者是否明确了论证或证据的来源、文献格式是否规范等。帕特里克·邓利维在《博士论文写作技巧》一书中撰写博士论文参考文献要注意的四个问题。
01
论文的参考文献注释必须清晰明确
你的论文通常会有两三个审查者负责，这些人担负着预防错误、防止剽窃作品成为博士论文的特殊使命。满足这些人的要求意味着你需要采用比学术书籍或大多数期刊文章常见的参考标准高得多的参考文献注释原则。举例来说，在学术书籍或期刊文章中，作者们大量使用“全书”引用，即并不指明具体的参考位置，而是把一本书作为资料来源，比如“（Foucault，1995）”。但博士论文作者应当竭力避免这种做法，因为从理论上讲，审查者应该能够查找并核对每处引用内容的来源。为了找到引文在Foucault书中的位置，审查者不得不读完整本书，这无疑会花费他们大量的时间。所以，论文的参考文献注释必须明确，且最好给出引用内容的具体页数，比如“（Foucault, 1995, pp.56-9）”，要么至少给出具体章节，比如“（Foucault, 1995, Ch.4）”。实践中，除非审查者有理由相信你的论文出处错误或存在剽窃，一般他们是很少将参考文献探究到底的。而一旦审查者认为你的论文存在剽窃，他们会立即驳回你的博士论文。但是，如果他们认为你并没有就每处引用内容提供完全和确切的细节，那么他们也会对你的学术能力产生些许怀疑。
02
提供一站式的查询工具
参考文献注释体系还应当反映出优秀创作的一个普遍原则，即该体系应该是一个一站式的查询工具。读者应该能够在同一位置找到所有参考内容的来源，千万不要让读者查看两个或更多位置才找到这些来源。举例来说，经常有一些书籍的作者在正文中使用脚注或尾注，但是当你找到这些备注时，你只会看到“Smith（2001）”，因为作者在备注中使用了哈佛参考文献注释体系，这意味着你不得不去书尾的参考书目中对引文来源进行再次查找。如果读者必须查找多个不同位置后才能发现引文出处，他们会认为你的论文以及你作为作者的能力很差。相反，如果你让查询任务变得简单，读者就会对你和你的论文形成良好的印象。
03
避免引用过多参考文献
“论文偏执狂”的典型症状之一就是为每一处论述都插入支持文献，甚至是头脑清醒的人不会怀疑或不需要补充阅读的论述，比如“The United Kingdom is a country with a long and chequered history（英国是一个拥有漫长和复杂历史的国家）（Davies, 1999; Trevelyan1966; Chesterton, 1923）”。如果你在自己的论文中也发现了同样的问题，那么检查你是否引用了太多的常识性论述。在随后将论文提交给期刊编辑和审查者以及书籍出版社时，过度谨慎的参考文献注释就相当于告诉他们“这是一篇博士论文”，这会使你的作品更难发表。此外，参考文献注释细节通常也不大受欢迎，所以这类细节过多也会损害论文的“外观和风格”。
04
选择合适的参考文献注释体系
如果你所在大学的博士论文规则指定了论文必须遵守的格式，那么你就失去了选择参考文献注释体系的权利。但是有些学校的博士论文规则相对模糊，只要求你采用某个能够得到普遍接受且前后一致的特定格式或采用多种常用格式之中的一种来提供完整的参考文献注释，这时你才有选择参考文献注释体系的余地。许多参考书专门向读者详细介绍各种精妙复杂的参考文献注释格式。此外，许多著名的专业协会也为自己的领域制定风格指南，其中有些建议十分有益，比如美国现代语言学会（Modern Languages Association）的指导手册。如果你所在大学的论文规则没有指定具体的参考文献注释体系，查一查你所在学科的国内专业协会是否有推荐的格式。
选择某个特定的参考文献注释体系是个很难做的决定。如果你选“错”了，你会发现每次你想发表作品时都有许多额外的活要干，也就是把注释格式改成投稿刊物要求的格式。由于不同国家和不同学科的学术期刊在处理参考文献时一直采用不同的方式，所以选择最佳注释格式的机会总是很渺茫。只要涉及到发表问题，你就必然要修改参考文献注释格式以适应这样或那样的要求。
但是，现在有一些既便宜又简易的计算机软件能够将备注和参考文献注释保存到计算机上，从而解决了上述问题。在博士研究阶段，你应当尽早地考虑采用诸如Endnote等参考文管理软件作为所有参考文献的基础。这类软件能够帮你将所有参考资料存储到一个数据库里，你只需要一次性输入完整的细节信息，然后这类软件就能以多种不同格式输出参考资料，甚至完全可以满足那些设有最怪异要求的刊物。这样你就无需进行大量的重新输入或从其他文件那里复制参考资料。拥有中央数据库之后，你只需要轻击一下键盘就可以找到任何章节、会议论文或文章所需的参考资料。在许多大学，你还可以从主要图书编目或网络书目系统中直接将书籍或文章的细节信息下载到你的参考资料数据库中，而无需进行任何重新输入或编辑。但这类软件的唯一缺点是你需要学习并掌握一种全新的软件以及如何在相对不普遍的文字处理软件（比如Linux或Apple的文字处理软件）中使用它。不过，目前的主流计算机文字处理软件都能够与该软件兼容。
05
小结
撰写博士论文的过程中，参考文献是众多学术考验的其中一个。首先，需要给出清晰明确的参考文献来源，让读者和评审人可以一站式查询到所有文献。同时，也要避免引用过多参考文献，而掩盖了自己的主要观点。最后，大家可以使用Endnote等软件管理参考文献，提高工作效率。
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