院士学术成长过程杰青基金作用凸显！建议持续扩大资助规模

作者：方勇、 侯正、苑怡、 冯勇摘要：本文基于国家杰出青年科学基金自设立以来的统计数据以及2017年197份结题报告，从整体资助数据和年度截面数据两个方面综合分析了国家杰出青年科学基金资助状况，并基于其定位分析了短期产出和长期资助绩效。研究发现，国家杰出青年科学基金在人才培养、团队建设、科学成果、经济社会发展方面都取得了突出成绩，为我国的基础研究杰出人才培养做出了重要贡献。最后，根据国家杰出青年科学基金的产出特点，提出了发挥国家风投基金作用、分类评价、扩大规模等政策建议。
1、资助现状分析（略）

2、短期产出分析（略）
3、长期效益分析
| 培养了一批高水平科学家
杰青基金在20多年的发展过程中，培养了一大批高水平科学家。杰青基金资助的学者引领了中国前瞻性基础科学发展，不断为科学前沿提供新思路、新方法，作为科研领军人才及学术带头人的作用日益凸显，是推动我国基础研究原始创新的重要力量。以中国科学院院士增选情况为例，1995—2019年间增选的13批中国科学院院士(不含外籍院士)共628人，其中275人曾获杰青基金资助，占总人数的39.80%。

“中国科学十大进展”涵盖每年自然科学所有领域的重要进展，入选的研究成果能反映出杰青基金获得者作为学术带头人发挥的作用。2009—2019年，杰青基金获得者作为第一完成人入选中国科学十大进展81项，占入选总人数的81%，参与完成82项，参与总人次达到133次。

| 建设了一批优秀科研团队

通过项目资助，杰青基金建设了一批有较强科研实力的科研团队。杰青基金资助项目的负责人均为本领域杰出的青年科学家，获得资助有效推动了他们的研究活动，这表现为他们的研究条件得到极大的改善，在一个杰青基金项目负责人周围逐渐会聚集起一批相关领域的科学家，形成一个日渐强大并致力于攻难破艰的科研团队。以2013获杰青基金资助者为例，通过跟踪发现其在后续发展中共有3个科研团队获得了创新研究群体项目，成长为领域内的重要科研力量。
| 取得了一批科学前沿成果

当前，学科交叉与融合的新学科越来越多，很多科学前沿问题都不再是仅靠单独一个学科所能解决的，而是要靠多个学科的协作与综合。杰青基金项目负责人由于站在学科前沿，同时又容易在科学界构建广泛的人际网络，所以他们会渐渐承担起学科合作与融合的联络人与协调人，集结了一批科研人才，取得了一批科学前沿成果。2017年结题的杰青基金在项目执行期间在国际顶级期刊发表了诸多高水平学术论文，其中，Nature发表73篇，Science发表7篇。

| 实现了一批科研成果转化
通过杰青基金的资助，诸多项目产生了一定的经济效益与社会效益。以2017年结题项目为例，取得专利授权的杰青基金项目负责人共计102人次，数量达862项，占统计人数的51%，而在取得专利授权的102人中，已授权十项专利以上的杰青基金项目负责人共计31人次；研究结果已被国家或企业采纳成为标准的共计2人次；已取得软件著作权的杰青基金负责人共计11人次，数量达到56项；此外，在资助期间成功对其所取得的成果进行了转化或应用的杰青基金项目负责人共计34人次，占总体人数的17%，其中涉及到技术转让的共计3人次，转让的技术数量共计13项；涉及作价投资1人次；涉及到产生经济效益的共计34人次。另外，杰青基金在促进社会发展方面也做出了一定贡献，其中，参加科普活动或举办科普讲座的共计14人次；撰写教材或科普文章的杰青基金项目负责人共计24人次；接受媒体采访与报道的共计11人次。

4、讨论与建议
国家杰出青年科学基金在发展过程中得到了国家和社会的广泛关注和支持，2019年李克强总理在杰青基金工作座谈会上对杰青基金改革做出重要指示，要求杰青基金在提高我国基础研究水平和源头创新能力上要发挥更大作用，探索把杰青基金当作国家“风投基金”来使用。根据杰青基金的产出特点，从以下几个方面提出建议:

(1)发挥杰青基金风险投资作用，鼓励科研人员勇闯科研“无人区”。从学术产出情况来看，杰青基金已经获得了很多的优秀成果，培养了一批高水平的科研人才，建设了一批具有较强实力的科研团队；但其年度产出较为均衡，说明申请人在选题上更偏向已有深入研究的问题，能快速发表成果。为深入实施创新驱动发展战略，杰青基金的发展应进一步鼓励创新，发挥杰青基金风险投资作用，资助其选题更关注国际前沿科学难题，瞄准我国创新发展的关键制约，政策上为项目执行营造宽松环境，不过度的追求数量评价指标，催生更多的国际前沿科研成果。

(2)按不同学科分类评价，并根据学科特点设置不同评价指标。杰青基金在不同科学部的产生成果具有明显的不同特征，这与各个学科的特点有密切关系。在杰青基金的评价中，应根据学科特点建立分类评价指标体系和评价规范。对各个科学部而言，如化学科学部应更关注高质量论文的原创性和源头创新性；工程与材料、信息科学部应同时关注成果的学术水平与应用潜力；生命、医学科学部则应关注解决社会发展中关键共性问题提供支撑的力度；数理、地球科学部由于产生高质量成果的长期性，则应更强调成果的质量而非数量。

(3)完善项目成果考核制度，明确考核团队建设的成效。尽管杰青基金在不同学科上的学术产出上有较大差别，但各学科都同时呈现第一作者论文极少、通讯作者、其他作者多的现象，说明团队建设是杰青基金的重要绩效。项目的结题考核应增加团队考核内容，运用科学有效的考核方法，将团队考核与个人绩效相结合，使项目的执行拥有良好的制度保障。并针对不同学科的学术产出特点，绩效评价时关注通讯作者论文，强化第一作者论文的评价，降低其他作者署名论文的评价，完善团队的成果考核。

(4)持续扩大资助规模，淡化杰青基金品牌效应。从杰青基金的发展阶段来看，其资助量一直在增加，但资助率保持持续下降的趋势，因此一定程度上造成了杰青基金品牌效应突出，产生了一些负面影响。杰青基金作为人才项目之一，意在支持在基础研究已取得突出成绩的青年学者开展创新研究，其根本目标是为了促进一流人才的成长。因此，杰青基金今后的发展更应突出其人才项目的性质，持续扩大资助规模，规范杰青基金的使用方式，杰青基金的项目获得数量不作为各类专业评估的指标，强调项目的长期人才培养成果，减少品牌效应带来的负面影响，为青年人才营造潜心科研环境。

来源：中国科学基金，国家杰出青年科学基金项目资助状况与绩效研究  作者：方勇、 侯正、苑怡、 冯勇

转自：科奖中心

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