一:署名意义
1. 署名是作者对论文拥有著作权的一个声明。《中华人民共和国著作权法》规定:“著作权属于作者,著作权也称版权,包括发表权、署名权、修改权、保护作品完整权和使用权等。未经著作权人授权,其他任何人不得占有、控制和使用其作品。”拥有著作权的人,可以与出版者订立合同,转让或收回著作权。在论文(或其他著作物)上署名,就是宣布拥有著作权的一个声明。一般期刊社在“作者须知”的有关条目中说明著作权(或版权)的归属、转让等事项,作者向其投稿,即表明接受期刊社的约定,期刊社一般要求作者填写“版权转让书”。
2. 署名即文责自负的承诺。所谓文责自负,是指论文一经发表,署名人应对论文负责,要履行好相关法律、科学、道义上的责任和义务。如果论文存在抄袭、剽窃或损害国家利益等学术不当行为,或者在科学上有严重错误并导致严重后果,或者被指控有其他不道德的和不科学的问题,署名者理应担负全部责任。
3. 署名能够便于读者联系作者。在阅读完论文后,若读者想请教、咨询、质疑,或者与作者交换意见,则可以通过作者的署名信息直接与作者联系。
4. 署名能够便于检索。作者的姓名是重要的检索信息,也是相关数据库重要的统计源之一。
二:署名原则
署名最基本的原则是具有突出创造性工作者优先,尊重客观事实、实事求是。尤其是当多名作者署名时,一般按各人对论文中研究工作的贡献大小依次排列。美国《内科学纪事》一书中提出作者署名的5个条件:其一,必须参与了本项研究的设计和开创工作,如在后期参与工作,必须赞同前期的研究和设计;其二,必须参加了论文中的某项观察和获取数据的工作;其三,必须参与了实验工作、观察所见或对取得的数据做解释,并从中导出论文的结论;其四,必须参与论文的撰写或讨论;其五,必须阅读过论文的全文,并同意其发表。这些条件原则对国内中文学术论文的署名,也有一定的参考价值。
在学术论文上署名的个人作者,只限于那些对于选取研究课题和制定研究方案、严格参加全部或主要部分研究工作并对论文撰写提供指导意见、做出主要贡献,以及参加撰写论文并能对内容负责的人,按其贡献大小排列名次。对于以下情况,可不列入个人作者行列,如参加部分工作的合作者、按研究计划分工负责具体小项的工作者、某一项测试的承担者,以及接受委托进行分析检验和观察的辅助人员等,这些人可以作为参与研究工作的人员在致谢部分加以介绍,或排于脚注。
三:署名规范
我国科技期刊论文的作者署名,通常按照新闻出版总署印发(1999年2月试行)的《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范》执行。
1. 多作者署名,姓名依次并列书写。作者的姓名之间用或用“空格”间隔,姓名两字之间用空格间隔。
2. 正确表达人名。学术论文署名时,一般中文人名的汉字出错很少,而往往英文译名容易出错。中文人名的英文译名有汉语拼音和韦氏拼音(即Wade-GilesSystem)两种表达方式,后者在我国港澳台地区较普遍。在论文中进行署名时,先确认该译名所采用的表达方式,以正确使用中文人名的英文译名,且对用韦氏拼音书写的人名不得强行改用汉语拼音方式。
1) 按照汉语拼音时有以下规则:
(1)姓和名分写,姓在前,名在后,姓和名的首字母分别大写。例如,LiHua(李华)
(2)复姓连写,双姓中间加连接号,双姓两个首字母都大写。例如ZhugeHua(诸葛华);Fan-XuLitai(范徐丽泰)。
(3)笔名、别名等按姓名写法处理。例如LuXun(鲁迅)。
(4)缩写时,姓全写,首字母大写或每个字母大写,名取每个汉字拼音的首字母,大写,后面加小圆点。例如ZHUGEHC诸葛华)。国外期刊一般会尊重作者对自己姓名的表达方式,但多倾向于大写字母只限于姓氏的全部字母(或首字母)及名字的首字母。
2) 按照韦氏拼音时,姓氏的首字母大写,双名间用连字符。例如,Tsung.DaoLee(李政道)、Chen-NingYang(杨振宁)、ChiapyngLee(李嘉平)等。我们在撰写学术论文时引用中文人名,要区分好韦氏拼音与汉语拼音这两种不同的拼音系统。
3) 使用英语的国家论文署名的作者姓名的通用形式为“首名(Firstname)中间名首字母(Middleinitial)姓(Lastname)”。中间名不用全拼的形式是为了方便计算机检索和文献引用时对作者姓和名的识别,如“RobertSmithJones”的形式可能会导致难以区分其中的姓是“Jones”还是“RobertSmith”,但若用“RobertS.Jones”,则使姓和名的区分简单明了。
4) 为了便于检索和交流,作者本人应尽量采用较为固定的英文姓名的表达形式,不能频繁更改自己的署名习惯,这便于统计学者个人的科研信息,当然编辑也应尊重作者姓名的拼写形式喜好,以减少在文献检索和论文引用中被他人误解的可能性。
注意:不同期刊的论文对作者姓名的写法形式要求有所不同,作者应根据所投出版物的要求规范地署名,出版部门应制定规范统一的本出版物中论文的署名形式,编辑应严格执行有关规范,保证本出版物中所有论文有相同的署名形式。
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