文献综述“倒推”的三种合理策略

文献综述包括文献梳理和文献批评。文献梳理是对前人对某一主题对象已经研究过的观点或成果进行梳理和回顾；文献批评是在文献梳理的基础上，分析这些已有研究的观点的层次、程度及问题，以便推导出本文如何进一步研究。根据以往审稿经验，相比文献梳理，文献批评的写作难度更大，因为它是对文献观点的分析和提炼，很多人常常会在这里犯“倒推”的错误，也即在文献梳理之后给出了“综上所述，已有研究较多关注....方面，而较少研究....方面，所以本文将研究这一方面”等此类说明，这种缺少分析论证的“倒推”，一方面会降低论文的质量，另外一方面也会拉低我们拟投期刊的档次，所以需要引起大家的重视。

(一)文献批评为什么不能直接使用“倒推”？

很多作者不理解为什么文献批评应避免直接倒推研究问题，比如会说“我在文献综述的时候，也已经综述了企业层面和跨国层面的文献观点，所以我发现还没有文献从技术进步、产业融合的角度展开研究，不明白如何缺乏依据了”。出现这种情况，可能是因为作者仅从自身研究的角度出发，没能兼顾到其他人是如何看待自己的论文的。

比如，从读者的角度，作者的文献梳理，确实能让读者了解到“已有研究从企业或跨国层面研究过了”，但已有研究是否真的没有“从技术进步、产业融合的角度”进行研究？读者是无从得知的，因此会质疑作者在推导研究问题过程中的逻辑严谨性，从而降低论文的可参考价值。从编辑或专家的角度，“在贡献撰写层面，鲜有中国区域方面的研究，看到您采用机器人使用密度这个指标，这方面的研究不少了吧。在“多个维度”，请问“多个维度”主要指哪些方面，有没有依据？在仅探讨“线性”方面，请问一定是探索了线性方面吗？请问已有的研究有没做非线性排除检验。创新方面有欠不妥，纯属是方法聚叠。创新，应该是理论、机制或考虑什么因素方面创新，不能说用了什么方法”，也即按照编辑或专家的意见，文献批评基本是不成立的，导致整篇文章的创新性都被否定了。

（二）文献批评倒推的三种合理论证方式

虽然我们并不推荐文献批评倒推这种方式，但如果能在倒推的基础上，给出补充或优化，说明立题的依据，也是可行的。下面，我们给出三种由“....研究较少”推导研究问题的合理论证方式。

1.使用引用说明“已有文献确实较少研究这些方面”

使用引用，即用别人的观点来支撑自己文献批评的观点。比如包国宪和刘宁（2019）的《农村医疗保障制度建设中的公民参与研究——以新农合为例》这篇文章，作者在文章中提到“然而，现有文献对此并未重视，关于农村居民在农村医疗保障制度建设中的公民参与研究相对不足。仅有部分学者就农村居民对新农合的满意度进行了讨论与分析”，那么如果我们继续研究“农村居民在农村医疗保障制度建设中的公民参与”的问题，就可以引用这一篇文献的观点作为我们文献批评观点的支撑。

直接引用其他人的观点作为自己文献批评的依据，优势体现在这种推导方式比较简单、容易操作，但也有几条需要注意的地方，一是引用文献的质量，比如最好是权威期刊文献；二是引用文献的时效性，比如尽量选择近三年的文献，如果文献过旧，那么在引用文献的基础上，势必已经有其他学者已经做了相关研究，“....研究不足”的问题可能便无法成立了；三是我们在引用文献之前，还需要判断其是否是主观论述，是否存在“倒推”。

2.分析“已有文献较少研究这些方面”存在的问题

分析“已有文献较少研究这些方面”存在的问题，也即从侧面说明本文的研究将解决这些问题，从而证明自己研究的价值，是文献述评直接使用“....研究较少”表述的一种问题推导方式。比如聂景春等（2016）的《农村儿童兄弟姐妹的影响研究交流互动或资源稀释?》这篇文章，作者提到“这种矛盾的结论也反映了目前研究存在的一些局限....现有研究没有明确‘非独生子女’的构成....已有研究在分析方法上也存在明显不足....而基于农村的研究较少”，也即作者是从三个方面进行文献述评的，其中第一个方面是主观论述，第二个方面是在已有研究的基础上找到了前沿文献进行了二次述评，第三个方面是直接使用引用来支撑自己的观点。所以作者在主观述评之后，给出了关键解释，比如，关于“现有研究没有明确‘非独生子女’的构成”，作者解释“现有研究大多数是以“非独生子女”作为对象进行的分析，而如果将兄弟姐妹统称为非独生子女，根据交流互动论和资源稀释论，可能会因为抽样差异导致结论出现矛盾的问题”。在分析已有研究较少研究这些方面存在的问题时，作者还使用了两个理论来作为观点的支撑，进一步说明了自己分析的可靠性。

3.给出本文研究迫切性的说明

介绍自己研究的迫切性也是证明研究价值的一种方式，这种方式与第二种方式的区别在于，除了指出“已有文献较少研究某些方面”存在的问题，我们还可以通过“新形势、新环境”等研究情境的变化，导致已有研究观点的“不适用性”，证明自己研究的迫切性。比如，孙中伟和黄时进（2015）的《“中产”更环保吗?城市居民的低碳行为及态度——以上海市黄浦区为例》这篇文章，作者提到“现有研究基本上把收入当做一般变量，没有从社会地位或社会分层的意义来看待其特殊性”，也即直接写了“....缺少研究”，之后作者在接下来的内容中给出了自己研究的迫切性解释说明，“随着城市化的快速发展，中国社会分层结构也已经发生了巨大变化，‘中产’阶层居民逐渐成为城市社会的主体力量”，也即环境发生了变化，以往的结论并未考虑到这一因素，并使用了数据资料作为支撑，解释本文为何研究“中产阶层”，之后使用引用说明“收入在众多变量中具有决定性质”，从而说明了本文将收入放在社会地位或社会分层的意义的特殊性。

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