PART 01
基金申请和论文投稿的不同之处
基金申请和论文投稿至少有5个方面的不同之处：
1
新基金申报书没有结果，只有构想
论文完成后一定有非常完善的结果、结论和政策的建议，评价标准是非常清晰的，但是基金的申报书只是计划、构想，在评价标准上确实具有模糊性、随机性。
由此，我建议基金申报书的撰写应该像写论文一样给出更多的细节内容，不仅是给出初步的数据，实证的方程的设定、理论假说都可以完善在申报书当中。
和博士论文的开题报告相比，两者共同点都是只有设想，但开题报告的篇幅通常较短，而基金申报书不能这样简约，应尽可能地给出细节内容，这样评审人才会觉得研究已经有了非常好的基础，有非常大的概率做出研究成果。
2
基金申报书包含多篇论文的构想
一个基金申报书通常包含多篇小论文的构想。比如，在自科和社科基金申报书的预期成果板块中，通常会写明在该基金课题开展过程当中将发表多少篇小论文。青年基金的申报书通常包含3~5篇小论文甚至更多，而面上项目可能至少要5~8篇的小论文。
这些若干篇小论文的构想环环相扣，存在着非常紧密的逻辑联系。因此，一个基金申报书里面不能只有一篇小论文构想，否则支撑不起这么大篇幅，评审人也会觉得分量不太够。
3
基金的申请并非盲审
对于论文投稿，大多数杂志采用双盲审机制，而基金的申请并非盲审。其中，自科基金直接显示申请人名字，而社科基金尽管不显示名字，但评审人通过申报书研究基础中的小论文标题，也能够知道申请人到底是谁。既然，评审人可以提前得知申请人的身份和前期研究，那么基金申请人的研究基础就显得尤为重要，申请人以往发表研究成果较突出的相应就有更大的概率申请成功。因此在选题方面，申请人最好在该领域有一些前期已发表的研究成果，积累了一些声誉，或经常去参加学术会议，这样才会留下好印象。
4
评审人审阅每个申报书的时间有限
论文投稿到某个杂志之后，杂志会为论文委派审稿人，而审稿人手上一般不会同时并行太多审稿的任务。但是基金的申请过程当中，一个评审人通常都会同时评审若干篇申报书。以自科为例，每年五一前后，基金委给评审人的评审邀请信中通常包含十几篇申报书，且每个申报书的字数在几万字左右，评审时间可能只有三周左右，所以评审人难以仔细去看每一个申报书的细节。
此外，杂志编辑部对审稿意见的格式长短有要求，也会直接参考审稿人的意见；但基金申请评审人的意见字数不多，基金委也不会仔细审读每篇评审人意见。因此，在这样的情况之下，评审人如果能对申报书第一印象很好，那么申报书就有比较大的概率获得资助。
如何提升申报书的第一印象呢？层次分明、重点突出、图文并茂、没有错别字等等这些细节就显得非常重要。
5
基金申报书没有修改机会
论文投稿即使被某杂志编辑部拒绝，也有机会投稿到其他的杂志。但是基金的申请相对来讲比较惨烈，再次申请只能等第二年，不会有第二次机会。这一点也决定了基金的申请确实比较内卷，申报书写作所花时间也需要更多，要付出的时间成本非常高。
PART 02
基金申报中的细节建议
根据前面的框架，补充一些额外的细节建议：
1
选对申请代码
不论是自科还是社科，在基金申请过程中都要选择申报书报到哪一个科目、哪一个研究方向。例如，自然科学基金近年来修改了申请代码，财税学科研究的二级代码为“G0308财政与公共经济”，如果我们所做的研究是财税学科的研究，那么最好选择这一代码。
尽管很多时候财税学科也会跟其他的学科有一些交叉，填其他代码从主题上是适合的，但是填不同代码所面临的评审人也不一样。而财政与公共经济代码下面的评审专家主要都是财税领域的专家，他们可能对该领域申请人选取的主题、研究的范式更加认同，同时对该领域申请人的个人声誉也会更加了解，所以选择跟自己本学科领域最相近的代码，是一个非常重要的前提条件。
某位研究社会保障的老师在申请基金选取代码时，就曾遇到了问题。他发现，在经济学学科下，不论是旧的代码还是新的代码都没有一个专门的科目叫社会保障，但是在公共管理学科下有一个专门的代码叫社会保障。因为名字相近，这位老师于是填报了公管学科下的社会保障科目代码。
最终他面临的评审人是公管学科社会保障研究的学者，而这些学者的研究视角、方法和经济学的研究方法有着非常大的区别。因为代码没有选对，这位老师进行了很多次申报，也都没有成功。所以，大家在基金申请过程中，可以仔细研究一下每一年自科跟社科的研究代码的选择问题。
2
基金申报书篇幅尽可能多
申报书应该给出尽量多的细节，从而让评审人对我们前期的研究基础有更深的信赖度。在字数限制上，自科跟社科有不同的要求，自科申报书的建议字数为8000字，但实际上不限字数。我在2014年申请自科青年项目时写了2.6万字，远远超出了建议的数字。
而近年来基金申请内卷程度越来越高，字数上也呈现出通货膨胀的趋势，现在很多自科青年项目都已经达到了3万，甚至是4、5万字以上。这个现象确实不好，但是如果自科基金委没有非常严格的字数限制，大家申请的策略就应该是尽量多写点。而跟自科不一样，社科的申请据了解是限制字数的。
3
基金申报书要展现足够多的细节
申报书在篇幅尽量多的情况下，细节也要展现得足够多。即使社科项目有字数限制，在总字数的天花板之下，也应该少展示一些废话，多展示一些细节，比如一些初步的理论假说、模型计量方程的设定、理论模型的基本假设条件等等，甚至可以给出一些初步的数据描述。
除了结论部分，小论文前面几乎所有的内容都可以拿到申报书中，比如文献综述、数据来源、实证方法设定、内生性问题的解决等等，甚至理论模型的初步推导都可以放到申报书里面。也就是说，足够多的细节可以奠定研究的基础。
以我2014年申请自科青年项目时所给出的一些细节为例，当时我研究的主题是“转移支付对经济发展的影响”，申报书中我已经收集了一些转移支付的数据，也做了一些初步数据的展示，从而让评审人知道我确实已经对数据有了丰富掌握。同时，我也给出了实证研究方法、计量模型的设定，只是还未给出如何解决内生性问题等，但也已经写出了大概的思路。
4
基金申报书要图文并茂、层次清晰
评审人的总时间是有限的，在每个申报书上所花的时间不会很多，因此如果申报书能够层次清晰、重点突出、图文并茂的话，将会事半功倍。我们可以在申报书当中使用黑体、下划线来重点突出一些亮点。
评审人也是视觉动物，相比看文字更加喜欢看图，因此在申报书当中我们可以大量使用研究思路图、技术路线图、研究框架图，甚至一些初步数据描述图，从而吸引评审人的注意。
PART 03
基金申报书写作的基本框架
接下来就是具体怎么写。基金申报书的基本框架和论文结构尽管有所区别，但区别不是很大，只是不要求把结果做出来。下面以自科申报书为例，讲解基金申报书的结构。
1
项目的立项依据与研究内容
基金申报书第一部分是“项目的立项依据”，立项依据分为两块，第一块是选题、研究意义；第二块是国内外研究现状。
其中，选题和研究意义即是论文第一部分引言所写作的内容，其实主要是讲要研究什么问题，同时谈论研究选题的现实意义与理论意义何在。而国内外研究现状就是论文写作的文献综述部分。所以一篇论文的前两节就是自科申报书当中的第一大板块。
给大家分享一下我的自科申报书的第一部分，也就是选题背景和研究意义。申报书的标题叫《转移支付对经济发展的影响——基于微观数据的研究》，第一段直接引入“为什么要研究转移制度对经济发展的影响”，从而引出研究问题，即“以平衡为导向的大规模转移支付在多大程度上缩小了地区间经济发展的差距”。
第二段和第三段分别阐述了这项研究的现实意义、理论意义，又进一步梳理了理论转移支付对经济发展的影响和机制上还存在着不够全面的问题。
其中，要谈论理论意义难免会涉及到一些文献，但此处的文献比较简略，接下来还有专门的文献综述，分成国内研究和国外研究2个方面。
最后在已有文献的梳理基础之上，我指出“现有文献在研究上还存在一些不足，而本课题实际上就是想尝试做一些空白的填补”。总的来讲，文献的梳理部分和正式写论文的文献梳理部分没有什么差别，甚至和论文写作语言也几乎没有什么差别。
2
项目的研究内容、研究目标，拟解决的关键科学问题
第二点就是自科申报书当中“项目的研究内容、研究目标和拟解决的关键科学问题”。申报书第一部分的“研究选题”已经陈述了研究目标是什么，所以此处的“研究目标”在我看来是指总选题可以分解为哪一些小目标。
以我所写的申报书为例，大的研究主题叫“转移支付对经济发展的影响”，我把它分解成了若干个小问题来作为“研究目标”。
当时拆分为四个“研究目标”，第一是转移支付对经济发展影响更加系统的理论框架，第二是在实证上对转移支付的经济发展效应进行评估，第三是利用微观数据去检验转移支付对经济发展影响的微观机制，第四是在已有的研究基础之上评估改革效应，同时为进一步深化改革提出政策建议。总的来讲，这里把一开始的大主题分解成四个小主题，对应着未来要写的四篇小论文。
而“研究内容”其实就是在这几个小主题之下，再进一步详细阐述到底研究什么。在我的申报书的“研究内容”中，我给出了进一步深化的部分，也就是理论假说，用纯文字把所构想的转移支付对经济发展的影响理论框架写出来。
譬如，在第四部分当中，我准备研究近年来政策改革的影响和转移支付的经济发展效应，那么在“研究内容”当中我便进一步细化，剖析了有哪些改革、内容是什么，这些改革对地方政府使用财政转移支付资金会产生什么影响等等。
接下来一部分是“拟解决的关键科学问题”，这是基金申报书所特有的一个要求。其实，这一部分在自科申报书里面叫“拟解决的关键科学问题”，在社科申报书里面叫“重点难点问题”，两者是一样的，关键问题就是重点与难点问题。
通常而言，哪一些问题算是关键问题、重点问题与难点问题呢？很多时候，关键问题可能是技术问题居多，譬如说，可能需要获取数据的来源，可能需要解决一些内生性问题，现有理论框架需要做出哪一些重大突破……所以，关键问题、重点问题与难点问题一定不会太多，一般2-3点就可以了，同时在此处给出解决思路。
第二部分当中，“项目的研究内容”是真正细化的部分，所以整个申报书当中这一块所占的篇幅应该是非常大的。论文写作之中的研究假设部分可以视为是在基金申请当中的“研究内容”的部分，当然在语气上可以做一些变换。
3
拟采取的研究方案及可行性分析
第三部分是“拟采取的研究方案及可行性分析”，其中又分为研究方法和可行性分析两块。
如果是要建一个数理模型去进行研究的话，数理模型的基本假设就要写在研究方法这里；如果是用实证研究去检验问题的话，那么就把数据的来源、基本处理方式、计量方法的设定写在此处。所以研究方法所占的篇幅实际上也是比较大的，对应论文写作中的理论模型、实证方法、数据来源这些部分。
而可行性分析所需要的字数并不多，大概说明理论上、方法上是否可行，数据上是否有保证即可。
4
特色与创新之处
自科的申报书还有一部分是“本项目的特色与创新之处”。对于这个内容大家应该并不陌生，博士论文专门会有一小节“创新之处”，小论文现在通常也会在引言或者是文献综述的最后说明当前研究对已有文献的贡献。所以尽管申报书还没有做出结果，但通常这些思路上面的创新其实已经有了。
总的来讲，基金申报书的结构当中有相当多的内容跟小论文写作是一样的，有许多小论文写作的注意事项在基金申报中也是可以应用的。
除此之外的提示，第一，关于文献综述部分，最好把已有的研究分成几类，最后对这些研究做一个总结，说明已有的研究有哪些不足，然后说明一下本研究所具体要填补的空白。
第二个提示是，基金申报书框架当中若干部分难免会存在着一些重复，遇到重复的内容可以换一个说法，不要照搬。有的时候可以比较全面、细节比较多，而在有些地方可以只是点到为止、高度凝练。
第三个提示是，“特色与创新之处”尽管所占的篇幅不多，但是这一内容在我看来还是非常重要的，创新是一个论文的灵魂。
PART 04
正确处理基金申报书与论文的关系
1
基金申报书以未发表的论文为基础，事半功倍
怎样正确处理申报书和已有的、进展中的论文或者投稿后的论文之间的关系呢？根据刚才的分析我们已经知道，申报书在写作时要尽量给出很多细节，因此如果想涉猎一个以前未涉猎的领域，很大程度上意味着要做的工作量非常巨大。
对于一个研究主题而言，如果没有深入做过一些研究，思考很容易不够深入、不够全面，所掌握的数据和方法也是比较粗浅的，所掌握的文献的梳理其实也不会太透彻。
我建议，基金申报书最好是以前期正在进展当中的一些论文为基础来写作，甚至有一些论文已经投稿了但是还没发表，也可以把它写在申报书当中。
2
基金申报书和博士论文的关系
如果刚刚博士毕业，我建议第一次的申报书还是可以依托自己的博士论文。
首先，因为博士论文已经完成且完成度非常高，说明申请人在这个领域已经深耕多年；
第二，一篇博士论文的一个大主题下面紧密相关的几个小主题，最终就可以拆成至少三篇论文发表，篇幅恰好也能够撑起来。
3
基金申请有利于论文的写作
对于老师们而言，基金的申请确实是一个负担，但从正面来看，基金申请其实有利于论文的写作，因为它有利于凝练我们的研究方向，有利于围绕大主题进一步锤炼、深入思考接下来还准备研究哪一些小问题。
PART 05
结语与问答
结语: 本次讲座从5个方面详细讲解了基金申请和论文投稿的不同，也结合了马老师本人的成功案例针对性讲解了基金申报书的写法、注意事项，给青年教师在基金申报书写作方面提供了很好的经验。
Q&A1：申报书中的“研究方法”实际上是把实证框架设计在这个地方吗？
自科和社科的申报书确实有一些区别。自科的申报书总篇幅通常较长，所以“研究方法”这部分要求更多的细节。我看到大多数自科申报书在“研究方法”当中都会介绍得很详细，把回归方程甚至工具变量是什么都会介绍得很清楚。
另外一种写法就是前面的研究内容不太涉及太多的方法上的问题，譬如分解成5个小论文的小目标，但是对于很细节的方法数据并不详细阐述。我觉得这两种方式都是可以的。
Q&A2：跨学科研究，如何填写申请代码比较好？
目前，虽然国家自然科学基金委已经设了一个交叉科学部，但是对于大多数同事的交叉学科而言，其实难以纳入其中。
我觉得，尽管是交叉学科，但是毕竟发论文也还是会有所侧重，比如主要是发这个领域的还是另一个领域的杂志？在教学上属于哪一个学科的学院？我觉得，有倾向性地填报申请，可能是一个比较现实的选择。
Q&A3：社科与自科申报书在写法上的区别？
从申报套路上来说，社科重大课题和普通的社科基金、自科基金在结构上没有太大的区别，只是因为它是重大项目所以分成了若干的子课题。
我觉得，区别在于社科重大课题需要申请人有一个更深厚的积累，能够把它所要求的字数写出来，同时又牵扯到组建团队的问题。
如果子课题负责人研究基础、文献积累已经比较好了，那么就可以省一部分力气。还有一个不同之处在于，社科重大课题的题目是别人定好的，我们还需理解题目到底是什么意思。
此外，社科跟自科相比，尤其是社科重大课题，还是会更加强调现实意义。所以我觉得可以多花一些功夫把国家相关联的政策背景梳理清楚，把政策含义阐释清楚，同时也把整个研究上升到理论高度，就会更加契合社科重大课题的方向。
而相比之下自科的课题不论是青年还是面上课题，还是更多的会强调方法上的创新、数据上的精细性，在政策、理论升华上面不会像社科重大课题一样有这么高的一个要求。
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