研究分享丨机会窗口、联盟组合与后发企业的技术赶超：舜宇1984～2018年纵向案例研究

作者简介

彭新敏，宁波大学商学院教授、博士，研究方向为企业创新与战略管理；

祝学伟（通讯作者），宁波大学商学院硕士，研究方向为国际化与企业创新。

研究缘起

后发企业的学习与赶超一直是我们关注的研究领域。在追赶过程中，技术范式转换开启的技术机会窗口，或者市场需求变化引致的需求机会窗口，都是后发企业赶超领先者难得的战略机遇。后发企业通常一开始面临着缺乏核心技术与远离主流市场两种劣势，在机会窗口期通过构建联盟组合来获取所必需的技术知识和市场资源是它们实现技术赶超的一个重要途径。企业通过缔结多个联盟来构建联盟组合，不仅能够获取单个联盟创造的价值之和，还可以获得多个联盟的协同效应。不过，现有研究关于后发企业在追赶过程中如何构建联盟组合还存在两个方面的不足。一方面，对于后发企业来说，在技术追赶过程中会面临不同的机会窗口，企业自身又有着不同知识与能力积累，因此如何根据机会窗口性质权变配置联盟组合仍没有被充分揭示。另一方面，关于联盟组合的现有研究，更多是基于横截面数据探讨联盟组合的构型特征及其绩效影响，对联盟组合过程的研究较为匮乏，基于跨时视角研究后发追赶情境下联盟组合过程的研究则更为稀少。因此，面对不同的机会窗口，后发企业如何构建相应的联盟组合以实现技术赶超？

理论渊源

本研究主要涉及机会窗口理论与联盟组合理论。机会窗口整合了技术、需求、制度等多层次情境因素，成为了解释后发企业成功追赶的重要理论基础。如吴晓波等（2019）探究了机会窗口与企业创新战略的匹配关系对后发企业追赶绩效的影响，发现在追赶与超越追赶两个阶段，技术、需求与制度三种不同类型的机会窗口与企业不同的创新战略相匹配才能有效促进企业追赶绩效的持续提升。虽然机会窗口是后发追赶的重要机遇，但现有研究忽视了机会窗口本身不确定性程度。机会不确定性指技术进步或需求变化引致未来发展的模糊性和难以预测性，例如在未来主导设计尚未确定时，不同的技术在竞争着主导设计范式，从而导致企业决策者对于相关组织环境变化的性质难以确定。环境中的机会不确定性会影响企业的能力重构机制，也是后发企业制定不同追赶策略的基础，因此值得进一步考察。

联盟组合中的焦点企业既可以通过与不同联盟伙伴合作在多个职能领域同时运营，降低企业发展所面临的风险，也可以凭借多样化的伙伴关系来降低组织内部资源稀缺的限制，集聚企业发展所需的关键资源，因此后发企业有可能通过构建恰当的联盟组合克服后发劣势从而实现技术赶超。不过，联盟组合多样性的增加，一方面提供更广泛资源和学习效益的同时，另一方面会增加复杂性和协调成本，因此企业构建高绩效联盟组合需要结合特定的情境。现有研究虽已表明联盟组合是企业构建竞争优势的重要途径，但基于后发企业追赶过程的联盟组合形成过程和演化模式仍不明确。对于处于不同阶段的后发企业，如何根据机会窗口性质动态构建联盟组合仍需要进一步探索。

研究创新

通过舜宇光学科技（集团）有限公司（简称“舜宇”）1984~2018年的纵向案例研究，本文探究了机会窗口、联盟组合与后发企业技术赶超的关系。研究发现，在后发企业技术赶超过程中，面临需求和技术机会窗口时，后发企业会分别采取市场型联盟和技术型联盟进行机会捕捉；当机会不确定性程度由低变高时，后发企业的联盟主导治理机制会从契约性向股权性转换。具体来说，机会不确定性程度会影响后发企业联盟组合的特征。机会窗口不确定性程度较低时，后发企业倾向于采用契约性联盟治理机制；机会窗口不确定性程度较高时，后发企业倾向于采用股权性联盟治理机制。进一步，后发企业倾向于采用下游市场型联盟组合来克服市场劣势，倾向于构建上游技术型联盟组合来克服技术劣势。整体来看，后发企业通过“顺序关注”构建不同职能和不同治理机制的联盟组合依次解决了市场劣势与技术劣势。

本文研究发现对后发企业追赶理论和联盟组合理论都具有一定的贡献。首先，本文发现后发企业联盟组合构建受到机会窗口不确定性程度的影响，进一步从机会窗口视角丰富了后发追赶理论；其次，本文通过跨时视角对联盟组合过程特征进行了比较深入的剖析，弥补了以往研究只关心联盟组合构型特征的不足，有助于我们加深对联盟组合动态过程的认识。

管理启示

本文研究结论对后发企业追赶也有一定的实践启示。首先，后发企业应判断机会窗口的性质，根据机会窗口类型与不同追赶阶段所掌握的资源和能力构建合适的联盟组合。机会窗口作为一项外生因素，不能为企业所掌控，但联盟组合是一项内生变量，企业可以对其进行控制，若后发企业能有效地制定与机会窗口相匹配的联盟战略，可以为其带来跨越式的发展。其次，后发企业可采取顺序关注方法对联盟组合进行有效管理。联盟组合并不是一成不变的，随着时间推移，后发企业应从联盟组合整体视角，采用顺序关注方式，在不同职能环节、以不同的合作方式、缔结不同的合作伙伴来配置联盟组合，充分挖掘潜在合作伙伴的价值并且发挥多元关系的协同作用。

研究展望

危机中育先机，于变局中开新局。当前世界经济依旧受疫情影响，经济发展速度放缓，而中国后发企业的追赶是一个影响社会经济发展的重要命题。与此同时，国内已经有一批“隐形冠军”企业完成了早期的技术追赶，走出国门，与发达国家企业同台竞技。这些企业技术赶超的历程值得被深入挖掘，以为其他后发企业提供参考和启发，我们也希望以这些企业为对象的案例研究可以丰富技术追赶理论。

研究心得

论文创作需要写作者投入极大的努力与时间，既要有“细嗅蔷薇”的细致，又要有“铁杵成针”的耐心。在本文创作过程中，也历经曲折，最终柳暗花明。在这一过程中，有三点心得体会：一是要多阅读文献。巧妇难为无米之炊，前人的研究是创作的基石。唯有对现有文献透彻的研究，才能找到研究的缺口。二是要有耐心。论文创作的过程不会一帆风顺，更不会一蹴而就。过程往往是曲折且漫长的，这就需要我们在写作时有耐心与毅力，不断思考，不断打磨，最终才能创作出一篇好的作品。三是要多交流。独木难成荫，一个人在创作时往往会陷入某些死胡同，要多与他人交流，借助团队的资源，这样才能让自己豁然开朗，拨云见日。最后也非常感谢感谢《南开管理评论》评审专家们的宝贵建议，让这篇作品能最终呈现出来。

原文引用

彭新敏,祝学伟.机会窗口、联盟组合与后发企业的技术赶超：舜宇1984～2018年纵向案例研究 2022,25(4).

转自：“南开管理评论”微信公众号

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